개인투자자들의 독립을 위하여! 815TV

HOME > 회사소개 > 내부통제기준

제 1조(목적) 이 기준은 자본시장과 금융투자에 관한 법률에 의거하여 임직원이 직무를 수행함에 있어서 법령을 준수하고, 정보제공을 건전하게 하며, 고객을 보호하기 위하여 준수해야 할 기본적인 절차와 기준(이하 “내부통제기준”이라 한다.)을 정하는데 그 목적이 있다.

제 2조(적용범위) 유사투자자문업자의 업무와 관련된 모든 대내외 업무를 수행함에 있어 관계법령 및 감독규정에서 특별히 규정하는 경우를 제외하고는 이 기준에서 정하는 바에 따른다.

제 3조(용어의 정리) 이 기준에서 사용하고 있는 용어의 정의는 다음과 같다.

1. “내부통제”라 함은 업체의 건전운영, 재무 및 경영정보의 신뢰성 확보, 경영정책 및 법령의 준수 등이 지속적으로 수행될 수 있도록 하는 제반 절차 및 과정을 말한다.
2. “내부통제기준”이라 함은 임직원이 직무를 수행함에 있어 따라야 할 법령 및 내규 등 업무와 관련된 모든 기준 및 절차를 말한다.
3. 내부통제업무는 준법감시업무, 윤리강령업무, 기타 준법지원업무로 구분된다.

제 4조(내부통제체제 구축) 준법 감시 전문 인력으로 하여금 다음 각 호의 사항을 명확히 달성함으로써 불법행위를 예방하고 경영목표를 달성하여 고객 등으로부터 신뢰를 얻을 수 있도록 내부통제체제를 구축하여야 한다.

제 5조(내부통제업무단계)

제 6조(내부통제 운영원칙) 효율적인 내부통제를 위하여 다음 각호의 사항이 이행되도록 노력하여야 한다.

제 7조(정보 및 의사소통) 법규 안내 및 임직원의 법규 위반 의심 행위에 대한 신속한 시정조치가 이루어질 수 있도록 정보 전달체제를 구축하고 이를 활성화 시켜야 한다.

제 8조(선관주의의무) 임직원이 업무를 수행함에 있어서는 고객 및 회사의 재산을 보호하기 위하여 선량한 관리자의 주의의무를 다하여야 한다.

제 9조(법규위반사실 은폐금지) 본인 또는 동료임직원이 영업행위를 함에 있어 법규를 위반한 사실을 알았을 경우에는 이를 은폐하여서는 아니 된다.

제 10조(임직원 채용 기준) 모든 임직원은 불공정거래 관련 위법 전력이 없어야 하며 다음 사항 중 1항 이상 해당 사항이 있어야 한다.

제 11조(법규 준수 사항)

제 12조(윤리강령 및 준법 서약서) 임직원의 윤리의식을 고양시키기 위하여 윤리 강령을 제정하고 모든 임직원으로부터 별지서식의 준법 서약서 등을 제출 받을 수 있다.

제 13조(윤리교육) 모든 임직원에게 년 1회 이상 윤리교육을 실시하여야 하며, 월 1회 이상 메일 및 구두로 윤리강령 및 법규를 지키도록 안내하여야 한다.

제 14조(종목 추천 주의 사항) 임직원은 고객에게 종목을 추천함에 있어 다음 사항을 준수하여야 한다.

제 15조(광고 준수 사항) 사업을 진행하는데 있어 행해지는 모든 광고에 대해 허위 과장광고를 금지하고 수익률 자료를 인용하는데 있어 산출근거가 명확한 특정기간의 전체 수익률을 인용한다.

제 16조(내부통제기준 위반시 처리)

BEST 종목 수익률